據(jù)保監(jiān)會(huì)披露，沒經(jīng)監(jiān)管部門許可，擅自買基金獲利的大眾保險(xiǎn)，日前被保監(jiān)會(huì)罰10萬(wàn)元，且3個(gè)月內(nèi)，公司投資的偏股型基金賬戶，只準(zhǔn)賣出，不準(zhǔn)買進(jìn)。
據(jù)了解，2007年9月，公司未向保監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，交付資金人民幣500萬(wàn)元申購(gòu)南方全球精選配置證券投資基金，其中中簽3,071,342.12份，共支付資金3,098,979.25元。2008年6月，公司以每份0.807元的價(jià)格將基金全部贖回，凈收回資金2,466,180.22元。
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書（保監(jiān)罰[2009]31號(hào)）
當(dāng)事人：大眾保險(xiǎn)股份有限公司
住所：上海市延安西路1033號(hào)裙樓6樓
法定代表人：石福梁
經(jīng)查明，你公司存在以下違法行為：
2007年9月，你公司未向我會(huì)提出申請(qǐng)，交付資金人民幣500萬(wàn)元申購(gòu)南方全球精選配置證券投資基金，其中中簽3,071,342.12份，共支付資金3,098,979.25元。2008年6月，你公司以每份0.807元的價(jià)格將基金全部贖回，凈收回資金2,466,180.22元。
上述事實(shí)，有付款憑證、客戶對(duì)賬單、投資收益表等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。
你公司申購(gòu)南方全球精選配置證券投資基金未向我會(huì)提出申請(qǐng)的行為，違反了《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行規(guī)定》第十五條、《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百零五條的規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百四十五條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司作出罰款10萬(wàn)元，限制偏股型基金投資業(yè)務(wù)3個(gè)月（自下發(fā)處罰通知之日起3個(gè)月內(nèi)，你公司投資的偏股型基金賬戶，只準(zhǔn)賣出，不準(zhǔn)買進(jìn)）的行政處罰。
請(qǐng)?jiān)诮拥奖咎幜P決定書之日起15日內(nèi)將罰款繳至中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)分行，賬號(hào)7112410189800000130），并將注有你公司名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)保監(jiān)會(huì)資金運(yùn)用監(jiān)管部備案。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3％加處罰款。
如對(duì)本處罰決定不服，可在接到本處罰決定之日起60日內(nèi)依法向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議或在3個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○九年九月三日