中新網(wǎng)北京5月6日電(記者 周銳)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人6日透露，證監(jiān)會(huì)已于日前公布了《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，進(jìn)一步明確證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍，同時(shí)明確證券公司通過(guò)設(shè)立子公司投資其他金融產(chǎn)品的監(jiān)管政策。
據(jù)介紹，為便于今后根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和監(jiān)管需要，對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可投資品種進(jìn)行增減調(diào)整，《規(guī)定》采取制定《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》的方式，對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可投資品種作了規(guī)定。
《清單》共規(guī)定了三類證券自營(yíng)可投資品種：第一類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，第二類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的部分證券，第三類是依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。
《規(guī)定》明確證券公司可以設(shè)立子公司，從事《清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。上述負(fù)責(zé)人表示，由于《清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品，一般結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，或者不屬于傳統(tǒng)證券，對(duì)這類產(chǎn)品，《規(guī)定》要求有意愿且具備條件的證券公司設(shè)立子公司進(jìn)行投資，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隔離。
由于投資其他金融產(chǎn)品對(duì)公司的管理水平和業(yè)務(wù)能力要求較高，《規(guī)定》要求設(shè)立上述子公司的證券公司自身應(yīng)當(dāng)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。同時(shí)，證券公司設(shè)立子公司屬于對(duì)外投資，根據(jù)《條例》第十三條的規(guī)定，對(duì)外投資事項(xiàng)是公司章程中的重要條款，證券公司若要設(shè)立子公司從事其他金融產(chǎn)品投資，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，變更公司章程重要條款。
《規(guī)定》對(duì)于證券公司和其子公司也做出了相應(yīng)的監(jiān)管安排。一是在母子公司之間實(shí)行法人隔離外，明確禁止證券公司為從事其他金融產(chǎn)品投資的子公司提供融資或者擔(dān)保，以防止子公司的風(fēng)險(xiǎn)傳遞給證券公司。二是根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司風(fēng)控指標(biāo)計(jì)算的規(guī)定，在計(jì)算證券公司凈資本時(shí)，對(duì)其對(duì)該子公司的股權(quán)投資按100%的比例扣減。